公司高管上市股票的卖出限制,关于对××有限公司账户组采取限制开仓监管措施的公告

        2017年7月13日至9月19日,账户组累计卖出“狮头股份”979.68万股,卖出金额1.75亿元,剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。账户组在累计持股达到上市公司发行股份5%后,赵兴龙在限制转让期限内继续买卖“狮头股份”。

        虽然绝大部分保险公司的认识已经到位,但部分公司的资产负债管理能力仍显不足。甚至还有个别保险公司铤而走险、顶风作案,资产配置激进,挑战监管底线。有公司为获取高收益,投资股票、未上市股权、不动产、信托产品等资产的占比接近监管上限,资产负债匹配状况较差。

        三是放宽子公司董事、高管的持股要求。征求意见稿要求,上市公司和子公司的董事、高管持有拟分拆所属子公司的股份不得超过10%。《若干规定》适当放宽了子公司董事、高管的持股限制,由10%放宽至30%,但仍对上市公司董事、高管持有相关股份保留严格限制,以防范可能出现的利益冲突、利益输送。


公司高管上市股票的卖出限制
        另外,资产负债管理方面,银保监会提到,部分公司董事会和管理层缺乏期限结构匹配、成本收益匹配和现金流匹配的基本理念,未实现资产端与负债端的协调联动,存在资产负债“两张皮”的现象。个别公司为获取高收益,投资股票、未上市股权、不动产、信托产品等资产的占比接近监管上限,资产负债匹配状况较差。

        尽管上市公司也采取了多项措施应对,包括增设投资部,招募投资经理、广泛布局信息渠道、参加各类并购培训及论坛活动、与PE机构联合设立并购类投资公司等,但也存在成本高、保密不可控、不精准、成形难。

        不过因近期国际贸易的反复性,市场仍抱有疑虑,欧美股票市场尽管上周五录得大涨,但是周线多数录得下跌,同时美债收益率也涨跌不一,也暗示市场仍对国际贸易前景存在疑虑,因此限制黄金跌幅。

        截至本公告日,戴尚镯先生通过杭州誉恒投资合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份1,125,923股,同时因公司实施2019年限制性股票激励计划持有公司限制性股票80,000股;戴尚镯先生的配偶林镜女士通过杭州群英投资合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份273,975股,同时因公司实施2019年限制性股票激励计划持有公司限制性股票80,000股。戴尚镯先生原定董事、常务副总经理任期至公司第二届董事会届满之日止(2020年6月21日)。离任后,戴尚镯先生将继续遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规以及在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中作出的相关承诺。截止本公告日,戴尚镯先生不存在应当履行而未履行的承诺事项。

        在高管持股上,征求意见稿要求,上市公司和子公司的董事、高管持有子公司的股份不得超过10%。这一要求在《若干规定》中放宽为:拟分拆所属子公司董事、高管及其关联方持有拟分拆所属子公司的股份,合计不得超过所属子公司分拆上市前总股本的30%。据了解,作出这一修改是因为随着资本市场发展,上市公司管理团队持股的情况越来越常见,尤其是科创类企业。为适应实践需要,正式发布的规则放宽了子公司董事、高管的持股限制。但是,为防范可能出现的利益冲突、利益输送行为,正式规则仍对上市公司董事、高管持有子公司股份保留了不超10%的严格限制。

        与此同时,第一财经也注意到,一些机构资金趁着涨停卖出,比如在江南高纤、振德医疗等多家涨停的上市公司上,卖出席位均出现了机构资金。

        “征求意见稿要求上市公司和子公司的董事、高管持有子公司的股份不得超过10%。正式稿放宽了子公司董事、高管的持股限制,由10%放宽至30%。”孙念瑞解释称,母公司董监高的持股要求依然是10%,主要原因是出于保护母子上市公司独立性。

        姑且不管上市公司经营层面的是是非非,单就这一亏就亏得“惊天地泣鬼神”的勇气,谁给的?

        机构净卖出的个股中,净卖出金额最多的是京沪高铁,该股因无价格涨跌幅限制、当日无价格涨跌幅限制的A股,出现异常波动停牌的上榜龙虎榜,前五大买卖营业部中有5家机构专用席位,为卖一、卖二、卖三、卖四、卖五,合计净卖出48157.70万元。资金流向方面,该股全天资金净流入29.71亿元。

        当然,不管上市公司说不说国际航协的事儿,6月10日,腾邦国际旗下的票务代理商出现了无法出票的现象。

        尽管上市公司雷声不断,但对机构而言,业绩提前爆雷也意味着利空提前出尽,2020年企业盈利周期可期。

        二是对尚未盈利公司股东减持作出限制。针对上市时未盈利的公司,在公司实现盈利前,其控股股东、实际控制人、董监高及核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不得减持首发前股份。第4、5个会计年度仍未盈利的,控股股东、实际控制人相应年度每年减持首发前股份不得超过公司股份总数的2%。

        有消息指出,高盛(GS.US)在第四季度卖出所持优步(UBER.US)的所有股份。此举帮助高盛提高了四季度营收,该行此前公布的四季度营收超过分析师的预期。高盛首席财务官史蒂芬·谢尔(Stephen Scherr)周三对分析师表示,该行通过出售部分所持上市公司股份来获利。他补充称,还将继续削减对上市公司的投资。截至财政年底,高盛对上市公司的总投资额为24亿美元。据报道,高盛去年年底拥有约1000万股优步股票。该行在优步和WeWork等公司的持股导致季度业绩出现波动,高盛最近将这些投资活动转移到了资产管理部门。

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