发行股票的法律,筑牢股市健康发展的法律基石

        发行人作为一家注册于开曼的公司,开曼当地法律法规并未对当地公司发行股票的面值币种有过强制性规定,本次在境内发行的股票以港元为面值未违反开曼当地的法律法规。

        网上发行的股票无流通限制及锁定安排,自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下发行中,每个配售对象获配的股票中,30%的股份无锁定期,自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通;70%的股份锁定期为6个月,锁定期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。

        公司发布《非公开发行股票预案》:本次非公开发行股票的募集资金总额不超过5.31 亿元,扣除发行费用后,计划投资于苏州与天津两个塑料包装生产基地。


发行股票的法律
        【剑桥科技:非公开发行股票申请获证监会通过】剑桥科技非公开发行股票申请获得证监会审核通过。

        由于网上投资者初步有效申购倍数为353.52倍,超过150倍,发行人和联席主承销商决定启动回拨机制,将109,581.10万股股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后,网下发行最终发行股票数量为68,918.90万股,其中网下无锁定期部分最终发行股票数量为20,675.67万股,网下有锁定期部分最终发行股票数量为48,243.23万股。网上发行最终发行股票数量为186,081.10万股。

        耐普矿机(300818)2月2日晚间公告,公司原定于1月31日的首次公开发行股票暂缓发行。深圳市场将于2月3日开市,公司首次公开发行股票2月3日重新启动网上申购。

        根据证券业协会2018年6月15日发布的《首次公开发行股票承销业务规范》,协会建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。

        去年7月,证监会再度给IPO审核立规。公司在最近36个月内存在违反环保法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重或者受到刑事处罚的,不得公开发行股票。

        证券业协会称:“为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,我会决定对在主板、中小板、创业板2019年9-10月14个IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的104个股票配售对象列入黑名单。”

        新三板拟实行小额融资自办发行。《非上市公众公司监督管理办法的决定》(征求意见稿)第47条规定,股票公开转让的公众公司定向发行股票,连续12个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元,面向公司内部人或已经确定对象发行的,无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。

        按照修订的内容,除了科创板和注册制等全新表述将得到法律确认外,证券法有关具体条款的修改包括:在证券发行条件上将发行股票应当“具有持续盈利能力”改为“具有持续经营能力”,在证券发行程序上取消发行审核委员会制度以及强化以注册制为核心的证券发行信息披露制度等。经过本轮修改,证券发行的核准制将淡出国内资本市场。

        2015年4月,明利股份进行了2015年第一次非公开发行股票,并公告《股票发行情况报告书》,该公告称本次非公开发行股票的发行对象包括恒鑫化工和桂东磷业,并披露“公司新增股东与公司无关联关系”,存在虚假记载的违法行为。

        经宪法和法律委员会研究,目前科创板注册制改革主要制度安排基本经受住了市场检验,在证券法修订草案中确立证券发行注册制已经有了实践基础。建议按照全面推行注册制的基本定位规定证券发行制度,不再规定核准制;将发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求,改为“具有持续经营能力”;

        第十五条发行人按照《公众公司办法》第四十七条规定发行股票的,应当严格按照中国证监会和全国股转公司的相关规定,履行内部决议程序和信息披露义务,无需提供主办券商出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。

        近日,证监会同意华润微电子有限公司科创板首次公开发行股票注册。华润微电子为红筹企业回归A股树立了一个典型的样本,具有指导意义。通过华润微电子的实践,为更多优秀的境外企业回归A股解决了技术和法律障碍,提供回归的路径。

        中证协1月10日发布公告,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,协会决定对在科创板“八亿时空”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

        【五洋停车:非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复】五洋停车于 2020年1月6日收到中国证监会出具的《关于核准江苏五洋停车产业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》,核准公司非公开发行不超过 143,126,097股新股。

        二是全面推行注册制,降低证券发行门槛。新证券法明确“核准”改为“注册”,奠定全面推行证券发行注册制的法律基础。将发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求,改为“具有持续经营能力”,删除了对发行企业的盈利要求。大幅简化了公司债券的发行条件。调整优化了证券发行程序,取消发行审核委员会制度。同时规定证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定,为注册制的分步实施留出空间。

        其中,行政责任风险是信息披露违法行为面临的最直接的法律风险,主要包括:行政处罚、市场禁入等行政监管措施、因行政处罚或行政监管措施所带来的诸如不得公开发行证券、不得非公开发行股票、不得发行股份购买资产、不得发行优先股、暂停正在进行的重大资产重组、暂停正在进行的借壳上市、不得实行股权激励计划、不得回购社会公众股份等附带性影响。

        第四十二条发行人在申请其股票挂牌的同时,可以申请定向发行股票。发行人取得中国证监会核准文件或全国股转公司同意挂牌及发行的函后,履行缴款验资程序,并将本次发行前后的股票一并登记、挂牌。

        一是精简优化证券发行条件。将发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求,改为“具有持续经营能力”。同时大幅度简化公司债券的发行条件。

        数字政通(300075)11月22日晚间公告,鉴于市场环境发生变化,公司终止2019年7月非公开发行股票事项,并决定开展新的非公开发行股票事宜。据新方案,公司拟向不超过5名发行对象非公开发行股份,募资不超6亿元,投资智慧化城市综合管理服务平台建设等多个项目。据原方案,公司拟向高新投资、聚新二号非公开发行股票不超4.5亿元,用于补充流动资金。

        公告称,本次发行的股票中,战略投资者获配股份的锁定期不少于12个月,锁定期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。

        公告显示,蔚来此次向购买方发行的可转换债券为零利息,将于2021年2月4日到期。债券到期前,债券持有人有权以如下价格转换债券:发行6个月后,以每股3.07美元的价格转换为代表公司A类普通股的ADS;如若公司因融资目的发行股票,可选择以该发行股票的每股价格转换为代表公司A类普通股的ADS。

        【东百集团:终止2016年非公开发行股票事项】2020年1月17日,公司召开第九届董事会第三十三次会议,审议通过了《关于终止公司2016年非公开发行股票事项的议案》,公司决定终止2016年非公开股票事项,并拟向中国证监会申请撤回本次发行申请材料。

        2019年7月12日,台基股份披露《关于董事增持公司股份计划的公告》,公司时任董事王鑫计划自2019年7月12日起6个月内,通过集合竞价、大宗交易、协议转让、认购公司非公开发行股票或法律法规允许的其他方式增持公司股份,累计增持比例不低于公司已发行总股本的1.8%,不超过公司已发行总股本的3.6%。

        中证协发布的“首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第2号)”显示,被开出科创板“限打令”的139只产品,均在科创板首批新股发行项目网下询价过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(下称《细则》)第十五条第十一项规定的行为。

        据证监会官网显示,同意东方基因、有方科技、泽璟制药的科创板首次公开发行股票注册。

        在此之前,华媒控股、唐德影视等公司相继终止了非公开发行股票,长城影视、骅威文化的发行计划未获得证监会批准。

        一是精简优化证券发行条件,公开发行股票持续盈利能力要求改为持续经营能力,有利于打破证券发行监管中的行政审批思维;

        截至本公告披露之日,本人持有公司股票 8,377,960 股,占公司股份总数的2.09%。傅海鹰先生将继续遵守其在公司首次公开发行股票和发行股份及支付现金购买资产时所作出的相关承诺及相关法律法规的要求。傅海鹰先生在公司任职期间勤勉尽责、认真履职,本公司及公司董事会对傅海鹰先生在任期间为公司发展所做出的辛勤工作和贡献表示衷心感谢!

        作为红筹企业,华润微电子认为,若将本次发行股票调整为以人民币为面值币种,不存在实质上的法律障碍,但需要履行较为复杂的流程,且完成时间存在较大的不确定性,其中任何一项程序的延长都将进一步地增加所需耗费的时间成本和经济成本。

        京沪高铁本次公开发行股票62.86亿股,约占发行后总股本的12.80%,预计募资306.74亿元,发行后公司总股本为491.06亿股。

        西部超导,申购代码为787122,拟公开发行股票4420.00万股,预计募资8.00亿元,其中网上发行839.80万股。

        公司本次公开发行股票总数量2,000万股。其中网上发行2000万股,占本次发行总量的100%。本次发行股份全部为新股,不安排老股转让。

        ①瑞幸咖啡的管理层已经通过股票质押了49%的股票持有量(或已发行股票总数24%),这让其他投资者面临着极大的的股票下跌风险。

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